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非法经营证券期货罪怎么认定
05-13精选律师·讲解实例非法经营罪怎么认定(一)在主观上要求行为人必须是出于故意，且以营利为目的，对于因不知其为非法且该行为并非以营利为目的的，不认为构成非法经营罪，而只能给予行为人以行政处罚。(二)客观上表现为：未经许...
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境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法
03-29境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》已经中国证券监督管理委员会2019年第1次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法...
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关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见
02-11关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见最高人民法院和中国证券监督管理委员会2018年11月30日联合印发《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，保护投资者合法...
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诱骗投资人买卖证券期货罪怎么定？
04-26一、诱骗投资人买卖证券期货罪怎么定?诱骗投资人买卖证券期货罪将会按照构成要件来认定。(一)诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体要件诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正...
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证券期货市场诚信监督管理暂行办法
02-10证券期货市场诚信监督管理暂行办法《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》已经2012年4月10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年9月1日起施行。颁布单位：中国证券监督管理委员会文号：中...
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中国证券期货市场场外衍生品交易主协议
05-05中国证券期货市场场外衍生品交易主协议中国证券期货市场场外衍生品交易主协议（2014年版）目录第一条协议的构成、单一协议与协议效力等级第二条支付与交付义务第三条净额支付第四条违约事件第五条违约事件的处理第六条终...
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证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法
02-09证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》已经2021年9月8日国务院第148次常务会议通过，于2021年10月26日公布，自2022年1月1日起施行。《证券期货行政执法当事人承诺制度实施...
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操纵证券期货市场罪的构成要件是什么？
03-29律师解析：操纵证券期货市场罪的构成要件为：行为人或单位必须侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益；客观方面表现为单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期...
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合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法
02-09合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法经国务院批准，中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局于2020年9月25日公布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境...
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诱骗投资者买卖证券期货合约罪怎么立功
07-17可以通过以下方式立功：检举、揭发他人重大犯罪行为，提供侦破其他重大案件的线索;阻止他人重大犯罪活动;协助司法机关抓捕其他犯罪重大犯罪嫌疑人(包括同案犯)。《刑法》第68条规定：犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的...
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诱骗投资者买卖证券期货合约罪怎么判刑
12-09诱骗投资者买卖证券期货合约罪怎么判刑证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资...
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什么是非法经营证券期货罪
04-28期货交易欺诈行为所涉及的非法经营罪和诈骗类犯罪。根据《刑法》第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五...
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证券期货投资者适当性管理办法
02-10证券期货投资者适当性管理办法《证券期货投资者适当性管理办法》已经2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年7月1日起施行。颁布单位：中国证券监督管理委员会文号：中国证...
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非法经营证券期货罪怎么判
05-13精选律师·讲解实例非法经营罪怎么判《刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金情节特别严重的，处五年以...
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诱骗投资者买卖证券期货合约罪立案标准
07-17证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一...
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非法证券期货骗局“四不要” - 做到这些基本不会被骗
07-02前言：金融投资行业陷阱很多，很多人想通过金融投资行业获取利润，却往往是得不偿失，主要还是有很多不法份子利用监管漏洞开设投资黑平台，谋取投资者的钱财。如果没有辨别意识，没有基本的理财知识，极其容易上当受骗，导致血本无亏...
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证券期货规章制定程序规定
02-10证券期货规章制定程序规定《证券期货规章制定程序规定》已经2008年5月20日中国证券监督管理委员会第231次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年12月1日起施行。颁布单位：中国证券监督管理委员会文号：中国证券监督管理...
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中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)
02-09中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行)现公布《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》，自2008年5月1日起施行。为了提高中国证券监督管理委员会监管透明度，促进依法行政，依据《...
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证券期货市场统计管理办法
02-10证券期货市场统计管理办法《证券期货市场统计管理办法》已经2008年10月28日中国证券监督管理委员会第243次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年3月1日起施行。颁布单位：中国证券监督管理委员会文号：中国证券监督管理...
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证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014修订)
02-10证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014修订)为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。颁布单位：中国证券监督管理委员会...
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诱骗投资人买卖证券期货罪怎么定
03-04要定诱骗投资人买卖证券期货罪首先要构成以下几个要件：客体要件：本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件：本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、...
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证券期货违法违规行为举报工作暂行规定
02-10证券期货违法违规行为举报工作暂行规定为保障个人、单位依法行使举报证券期货违法违规行为的权利，规范举报工作，加大对证券期货违法违规行为的打击力度，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律...
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证券期货市场诚信监督管理办法
02-12证券期货市场诚信监督管理办法为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定了证券期货市场诚信监督管理办法。颁布单位：中国证券监督...
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融资融券与期货
03-01公司进行了融资融券，请问上市公司融资融券是不是利好？融资融券是证券市场一种新的盈利模式。融资就是借钱买成股，高价卖了把借的钱还上，赚点差价。即看好后市赌一把。做多。融券就是借股卖成钱，价低了把借的股买回、利好是...
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操纵证券、期货市场罪概念
05-06操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价...